ZJSP10-2018-0001 

浙民法〔2018〕3号

浙江省民政厅关于印发《浙江省民政系统“双随机”抽查实施细则（试行）》的通知

各市、县（市、区）民政局，厅机关各局处室、厅属各单位：

为贯彻落实《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）和《浙江省人民政府办公厅关于全面推行“双随机”抽查监管的意见》（浙政办发〔2016〕93号）精神，扎实推进民政系统“双随机”抽查工作，经研究，我厅制定了《浙江省民政系统“双随机”抽查实施细则（试行）》，现印发给你们，请认真贯彻实施。

浙江省民政厅

2018年1月4日

浙江省民政系统“双随机”抽查实施细则

（试  行）

第一章  总    则

第一条  为进一步创新事中事后监管方式，依据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》（国办发〔2015〕58号）和《浙江省人民政府办公厅关于全面推行“双随机”抽查监管的意见》（浙政办发〔2016〕93号）、《民政部门实施行政许可办法》（民政部令第25号）等有关规定，以《浙江省民政厅关于印发〈浙江省民政系统“双随机、一公开”实施方案（试行）〉和〈浙江省民政系统随机抽查办法（试行）〉》（浙民人〔2016〕200号）为基础，结合工作实际，制定本实施细则。

第二条  本细则所称“双随机”抽查，是指浙江省各级民政部门根据事先公布的检查事项清单和检查计划，采取随机方式抽取被检查对象和执法人员，对照随机抽查相关业务标准开展执法检查，并将检查结果依法公布的监管工作机制。

第三条  本细则仅适用于民政系统以“双随机”抽查方式对民政监管对象开展的检查活动，重点是对被许可人从事行政许可活动实施监督检查。

专项检查、举报核查、部门转办交办、许可审查等需要对特定对象实施检查的，按照日常监管的相关规定执行。

第四条  浙江省民政系统“双随机”抽查活动实行全程电子化管理，依托“浙江省企业信息交换共享平台”（以下简称“共享平台”）双随机综合抽查管理系统（以下简称“抽查系统”）进行。

为确保抽查工作高效便捷、全程留痕、责任可溯，检查事项清单公告、年度计划制订公布、检查主体与检查人员名录建库、检查对象名单抽取、检查人员选派抽取、具体检查任务下达、检查前预查比对、检查结果录入审核及公示、后续处置与考核管理等各个工作环节，均应当在抽查系统操作实施。

第五条  抽查系统中产生的随机抽查事项清单、年度抽查计划、抽查对象名单和检查结果信息，自动共享交换到“国家企业信用信息公示系统”（以下简称“公示系统”）和浙江政务服务网中公布。

第二章  组织管理

第六条  省厅、设区的市级民政部门应当明确或成立相应领导机构负责“双随机”监管的组织协调和督导考核工作。

第七条  省厅于每年一季度通过抽查系统公布年度“双随机”抽查工作计划。抽查工作计划由省厅相关业务处室制定，政策法规处汇总。

各设区市应当在省厅公布年度抽查工作计划30日内制定本地区的抽查工作计划。

各设区的市、县级民政部门应当严格按照抽查工作计划开展抽查活动，并根据当地实际组织开展本辖区内的其他抽查活动。

第八条  年度抽查工作计划应当明确抽查任务、被检查对象的范围、抽查的比例和频次、抽查预计数据、实施检查的时间等内容。

第九条  抽查工作计划应当充分考虑检查对象的覆盖面、监管力度和执法力量配比等情况，既要防止失管失衡，又要防止过度检查。

第十条  在制订抽查工作计划时，对于守信对象，可不抽查或降低抽查比例频次。对高风险检查对象实施重点监督检查，适当加大抽取比例频次。

原则上同一检查对象在一年内被抽中实施“双随机”检查的次数不超过2次（含2次），但因专项整治、特殊事件或上级部门指令等情况，另行部署定向抽查的除外。

第十一条  除年度计划中明确的抽查任务外，各级民政部门可以根据需要组织开展临时抽查活动。临时抽查任务参考年度计划任务执行，执行情况在抽查系统中予以记录及公示。

第三章  “一单两库”建设

第十二条  浙江省民政系统的随机抽查事项清单由省厅制订公布。设区市民政部门应当根据法定职能、事权划分和实际情况等增加随机抽查事项内容，另行公布本辖区随机抽查事项清单。上述清单录入抽查系统后，共享到公示系统、浙江政务服务网向社会公布。清单有调整的，应当及时公布调整情况。

第十三条  民政系统执法人员库和抽查对象库按照一次建库，分级维护的原则建立。首次建库，由省厅按照抽查系统相关要求制定人员、对象归集表，以设区市为单位归集汇总至省厅，由省厅和省工商局对接后建库。各级民政部门按照“谁主管、谁维护”的原则，对照检查事项清单和建库标准，对执法人员库和抽查对象库实行动态更新。

部分抽查事项需要专业检测机构或专业人员参与的，可以建立非执法人员专家库，但不纳入随机选派范围。

第四章  任务设置与摇号

第十四条  各级民政部门组织开展抽查活动时，应当在抽查系统中预先设置任务，按照“双随机”要求以摇号方式随机抽取被检查对象、选派相应执法人员。

第十五条  任务类型分为年度计划任务和临时任务。其中选定为年度计划中某项任务的，其具体信息自动加载到任务表单栏，其执法结果自动归集到年度抽查计划完成情况统计表中。

任务设置由组织抽查活动的民政部门负责操作。省厅年度计划中明确的抽查任务，由省厅相关业务局处室负责设置。

第十六条  抽查系统支持对同一任务的多类检查对象按不同比例分别设置、逐项抽取、合并下达。

第十七条  摇号随机产生被检查对象，经确认锁定后，名单自动通过抽查系统下发至各对应的任务执行部门，同时在公示系统中发布抽查任务公告。

第十八条  各任务执行部门在抽查系统中查看任务要求及具体名单，并进行执法人员的抽取操作。

各部门根据该次任务情况，从执法人员库中选择确认参与本次任务的执法人员名单，选择具体的摇号模式（检查小组模式、执法人员模式），抽取相应人员匹配到每一家被检查对象并进行名单锁定，每家检查对象执法人员应当不少于2名，其中1人为组长。需要特定专家参与的，从专家库中指派。

第十九条  检查人员应当具备执法资格，取得省政府颁发的执法资格证并在有效期内。

参与“双随机”抽查的执法人员，其执法范围根据抽查任务确定，不受执法证上载明的日常监管范围限制，但应当事先接受“双随机”抽查相关业务培训。

第二十条  抽取的检查人员原则上不得更换，但因岗位调整、工作冲突、身体健康状况等特殊情况无法继续履行检查任务的，允许调整更换。调整更换人员需要报经任务执行部门领导同意后，在具备执法资格的其他人员中另行选配。

第二十一条  检查人员与被检查对象有利害关系的，应当申请回避。回避可采取与其他检查人员交换被检查对象的方式，也可以采取不参与本次检查任务的方式。确定不参与本次检查任务的，在具备执法资格的其他人员中另行选配。

第五章  抽查任务执行

第二十二条  抽查任务由抽取并锁定的执法人员具体执行，按照抽查事项检查表单设定的检查内容实施检查。

第二十三条  检查人员应当严格对照检查标准进行现场检查。检查事项的业务标准，参照相关法律法规和民政部相关业务规则统一制订发布。业务标准与检查事项清单一一对应，明确每个检查事项的检查内容、检查方式、发现问题情形、后续处理要求等内容。

业务标准加载到抽查系统的相关检查表单中，便于检查人员对照履行以及事后追溯查证。

第二十四条  检查组长负责该次检查任务实施期间的组织协调管理，其他组员应当配合、服从组长的安排，分工协作完成检查任务。

第二十五条  执行抽查任务时，原则上应当对被检查对象进行实地检查。当监管力量不足以支持抽查任务时，可根据任务实际，采取书面检查、网络监控、检验检测等其他方法，以及利用其他政府部门作出的检查、核查结果或者其他专业机构作出的专业结论进行检查。必要时，可以委托专业机构开展审计、验资、评估、检验检测等第三方验证活动。

第二十六条  检查人员可以针对不同的检查事项内容，依照相关法律法规、上级部门规章的规定行使监督检查权，并视情况依法对当事人采取相应的监管措施。

第二十七条  检查人员执行抽查检查任务时，一般按照以下程序进行：

（一）预查比对。检查组按照检查任务要求，通过查询共享平台、业务系统和档案资料等，掌握被检查对象基本信息和动态状况，结合抽查任务要求确定适合的检查方法和检查程序。

（二）现场检查。检查组应当在现场检查3日前向被检查对象发放《民政系统“双随机”抽查通知书》，告知配合检查的相关要求，提示准备好相关资料。其中法律法规或上级部门规章明确规定不能通知的检查事宜，不得向检查对象透露情况。现场检查人员从检查组成员选派但不得少于2人，并应当出示执法证件。检查中发现违法违规等异常情况的，视情采取制作现场笔录、初步提取证据、责令当事人停止违法活动、督促当事人整改等相应监管措施。责令停止违法与督促整改视情采取书面、口头等具体方式，相关情况记录于“双随机”抽查记录表中。检查事项全部完成后，要求被检查对象在“双随机”抽查记录表的当事人栏目中签字盖章。

（三）形成检查结果。检查人员汇总各个事项检查情况，讨论确认“双随机”抽查记录表的相关检查结果，由检查组全体成员签字确认。

（四）结果审核与公示。检查结果应当经本部门领导审核同意，并在检查结果作出后20个工作日内，录入抽查系统并网上审核，该检查结果即自动归集到被检查对象名下，在公示系统、浙江政务服务网向社会公示，公示期限为五年。审核不同意的，退回检查人员重新作出检查结论，再次上报审核。

第二十八条  检查结果是被检查对象在该次抽查时实际情况的客观体现，一经公示不得擅自改变。但事后发现检查结果确有错误的，应当按规定予以及时更正。

被检查对象对检查结果有异议的，应当自检查结果公示之日起60日内，向任务执行部门提交书面申请和相关证明材料。任务执行部门在收到申请材料之日起20个工作日内进行复查，经复查确有错误的予以更正，无错误的予以维持。复查情况自作出复查结果之日起15个工作日内反馈当事人。当事人对异议结果不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第二十九条  因被检查对象通过登记的住所（经营场所）无法联系、不配合检查情节严重、已注销、被撤销设立登记、被吊销营业执照及相关许可证、登记许可机关迁移等情况，致使任务执行部门无法开展检查的，可以直接形成检查结果，视为完成本项检查任务。

对于不配合检查情节严重的被检查对象，应当按照相关法律法规的规定对其采取相应处罚或惩戒措施。事后当事人予以配合要求检查的，可以根据职责分工组织实施日常检查，检查情况予以记录并公示。

第三十条  检查中发现被检查对象存在违法违规行为的，应当视情依法采取行政告诫、责令改正等相关监管措施。需要开展后续管理的，移交给负责日常监督的业务机构，需立案调查的，检查人员初步固定证据，移送办案机构依法处理。后续处置原则上应当在本次检查任务结束三个月内完结。发现问题和后续处置情况应当记录在“双随机”抽查记录表中并录入抽查系统。

第三十一条  “双随机”抽查记录表和检查过程中采集的重要证据材料，由检查组参考行政处罚案卷格式整理装订成抽查卷宗，归档长期保存。具体归档保存方法另行制定。

第六章  监督考评

第三十二条  被检查对象应当依法对生产经营活动承担主体责任，配合检查实施相关活动，如实提供相关资料，并不得以检查时未发现问题为由逃避相应法律责任或对抗第三人。

第三十三条  检查人员对其实施的检查任务负责，具体包括：对检查内容事项负责、对提取证据材料负责、对现场记录负责、对检查结果负责。

第三十四条  各级民政部门实施“双随机”监管工作情况，纳入年度工作目标考核、绩效考评范围，各级民政部门应当加强指导管理，组织督查检查和效能评估。

省厅将不定期地组织督查检查，督查检查结果与年度考核挂钩。

第三十五条  上级部门对下级部门的考核以抽查系统的数据情况为基准，下级部门未录入或未及时录入数据的，视为无此数据。数据与实际有出入的，应当及时纠正。

第三十六条  抽查检查活动应当严格依法依规执行，不得妨碍被检查对象正常的生产经营活动。发现检查人员滥用职权、玩忽职守、弄虚作假、谋取利益等情形的，按照有关规定予以处理。

第七章  附    则

第三十七条  “双随机”抽查工作相关经费，纳入各级民政部门年度预算。其中涉及专项审计、检测检验等费用，设置专门项目预算列支，纳入政府采购管理。涉及执法车辆、津贴补助等事项，依照当地政府规定和程序办理，同等情况下优先保障。

第三十八条  本细则发布之后，上级部门对于抽查相关事项另有不同规定的，按照上级部门的规定执行。随机抽查办法与本细则不一致的，以本细则为准。

第三十九条  本细则由浙江省民政厅发布，自2018年2月5日起施行。